Статья 9. Группа лиц
1. В соответствии с положениями комментируемой статьи определяется, образует ли совокупность физических лиц и (или) юридических лиц, группу лиц для целей применения комментируемого Закона и антимонопольного законодательства в целом. В Законе 1991 г. о конкуренции данное понятие было определено среди прочих в понятийном аппарате данного Закона в его ст. 4. В первоначальной редакции проекта комментируемого Закона предлагалось поступить также, но при этом уточнить понятие группы лиц и критерии отнесения хозяйствующих субъектов к определенной группе. Наряду с этим предлагалось ввести родовое определение группы лиц как совокупности хозяйствующих субъектов, действующих на определенном товарном рынке в едином экономическом интересе. Однако, при работе над законопроектом это определение исключено, поскольку введение такого критерия, как действие в "едином экономическом интересе", допускает различное толкование и позволяет относить к одной группе юридических и физических лиц, не связанных между собой и не имеющих возможности влияния на хозяйственную деятельность друг друга. Та же судьба ожидала такой новый предложенный признак принадлежности хозяйствующих субъектов к одной группе, как случай, когда несколько лиц заключили между собой соглашение или осуществляют согласованные действия, дающие его участникам значительные технологические или торговые преимущества перед другими хозяйствующими субъектами на соответствующем товарном рынке.
Согласно действующей редакции ч. 1 комментируемой статьи группой лиц признается совокупность физических лиц и (или) юридических лиц, соответствующих одному или нескольким признакам из следующих признаков (данная формулировка включена Федеральным законом от 17 июля 2009 г. N 164-ФЗ, до его издания говорилось проще - "группой лиц признаются"):
1) хозяйственное общество (товарищество) и физическое лицо или юридическое лицо, если такое физическое лицо или такое юридическое лицо имеет в силу своего участия в этом хозяйственном обществе (товариществе) либо в соответствии с полномочиями, полученными от других лиц, более чем 50% общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале этого хозяйственного общества (товарищества);
2) хозяйственные общества (товарищества), в которых одно и то же физическое лицо или одно и то же юридическое лицо имеет в силу своего участия в этих хозяйственных обществах (товариществах) либо в соответствии с полномочиями, полученными от других лиц, более чем 50% общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале каждого из этих хозяйственных обществ (товариществ);
3) хозяйственное общество и физическое лицо или юридическое лицо, если такое физическое лицо или такое юридическое лицо осуществляет функции единоличного исполнительного органа этого хозяйственного общества;
4) хозяйственные общества, в которых одно и то же физическое лицо или одно и то же юридическое лицо осуществляет функции единоличного исполнительного органа;
5) хозяйственное общество (товарищество) и физическое лицо или юридическое лицо, если такое физическое лицо или такое юридическое лицо на основании учредительных документов этого хозяйственного общества (товарищества) или заключенного с этим хозяйственным обществом (товариществом) договора вправе давать этому хозяйственному обществу (товариществу) обязательные для исполнения указания;
6) хозяйственные общества (товарищества), в которых одно и то же физическое лицо или одно и то же юридическое лицо на основании учредительных документов этих хозяйственных обществ (товариществ) или заключенных с этими хозяйственными обществами (товариществами) договоров вправе давать этим хозяйственным обществам (товариществам) обязательные для исполнения указания;
7) хозяйственное общество и физическое лицо или юридическое лицо, если по предложению такого физического лица или такого юридического лица назначен или избран единоличный исполнительный орган этого хозяйственного общества;
8) хозяйственные общества, единоличный исполнительный орган которых назначен или избран по предложению одного и того же физического лица или одного и того же юридического лица;
9) хозяйственное общество и физическое лицо или юридическое лицо, если по предложению такого физического лица или такого юридического лица избрано более чем 50% количественного состава коллегиального исполнительного органа либо совета директоров (наблюдательного совета) этого хозяйственного общества;
10) хозяйственные общества, в которых более чем 50% количественного состава коллегиального исполнительного органа и (или) совета директоров (наблюдательного совета) избрано по предложению одного и того же физического лица или одного и того же юридического лица;
11) хозяйственные общества, в которых более чем 50% количественного состава коллегиального исполнительного органа и (или) совета директоров (наблюдательного совета) составляют одни и те же физические лица;
12) лица, являющиеся участниками одной и той же финансово-промышленной группы. Ранее действовал Федеральный закон от 30 ноября 1995 г. N 190-ФЗ "О финансово-промышленных группах"*(60), который устанавливал правовые основы создания, деятельности и ликвидации финансово-промышленных групп в России. Однако, названный Закон в соответствии с Федеральным законом от 22 июня 2007 г. N 115-ФЗ*(61) признан утратившим силу, в том числе и по причине того, что участники финансово-промышленной группы регистрируются как отдельные юридические лица в соответствии с Законом о государственной регистрации юридических лиц, а функция по ведению государственного реестра финансово-промышленных групп в 2004 г. признана избыточной и отменена в соответствии с решениями Правительственной комиссии по проведению административной реформы;
13) физическое лицо, его супруг, родители (в том числе усыновители), дети (в том числе усыновленные), полнородные и неполнородные братья и сестры. Как указано в ст. 14 СК РФ, неполнородные братья и сестры согласно - это братья и сестры, имеющие общих отца или мать;
14) лица, каждое из которых по какому-либо указанному в п. 1-13 настоящей части основанию входит в группу с одним и тем же лицом, а также другие лица, входящие с любым из таких лиц в одну группу по какому-либо указанному в п. 1-13 данной части основанию. До внесения изменений Федеральным законом от 17 июля 2009 г. N 164-ФЗ говорилось о других лицах, входящих в одну группу "с каждым из таких лиц", а не "с любым из таких лиц". В условиях действия такой редакции письмом ФАС России от 20 марта 2008 г. N АЦ/5969 "О разъяснении применения антимонопольного законодательства" разъяснялось, что в случае, если в группу лиц юридического лица входит физическое лицо, то родственники, входящие с этим лицом в одну группу лиц по основанию, указанному в п. 13 ч. 1 комментируемой статьи, не будут входить с указанным юридическим лицом в группу лиц по основанию, указанному в п. 14 данной части, при условии если эти родственники не составляют группу лиц с другим юридическим лицом по какому-либо из оснований, указанному в п. 1-12 данной части;
15) хозяйственное общество (товарищество), физические и (или) юридические лица, которые по какому-либо из указанных в п. 1-14 данной части признаков входят в одну группу лиц, если такие лица в силу своего совместного участия в этом хозяйственном обществе (товариществе) или в соответствии с полномочиями, полученными от других лиц, имеют более чем 50% общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале этого хозяйственного общества (товарищества). Этот пункт, указывающий на группу лиц, совместно владеющих более 50% голосующих акций (долей) хозяйственного общества (товарищества), включен Федеральным законом от 17 июля 2009 г. N 164-ФЗ. Данные изменения, как отмечено авторами их проекта, направлены на исключение возможности несоблюдения норм комментируемого Закона. Ранее содержащееся в новом п. 15 ч. 1 статьи регулирование следовало из разъяснений, данных в п. 3 постановление Пленума ВАС России от 30 июня 2008 г. N 30.
Как определено в п. 1 ст. 66 части первой ГК РФ, хозяйственными товариществами и обществами признаются коммерческие организации с разделенным на доли (вклады) учредителей (участников) уставным (складочным) капиталом; имущество, созданное за счет вкладов учредителей (участников), а также произведенное и приобретенное хозяйственным товариществом или обществом в процессе его деятельности, принадлежит ему на праве собственности.
В соответствии с п. 2 и 3 указанной статьи хозяйственные товарищества могут создаваться в форме полного товарищества и товарищества на вере (коммандитного товарищества), а хозяйственные общества - в форме акционерного общества, общества с ограниченной или с дополнительной ответственностью. В отношении названных организационно-правовых форм необходимо отметить следующее:
полным признается товарищество, участники которого (полные товарищи) в соответствии с заключенным между ними договором занимаются предпринимательской деятельностью от имени товарищества и несут ответственность по его обязательствам принадлежащим им имуществом (п. 1 ст. 69 ГК РФ);
товариществом на вере (коммандитным товариществом) признается товарищество, в котором наряду с участниками, осуществляющими от имени товарищества предпринимательскую деятельность и отвечающими по обязательствам товарищества своим имуществом (полными товарищами), имеется один или несколько участников - вкладчиков (коммандитистов), которые несут риск убытков, связанных с деятельностью товарищества, в пределах сумм внесенных ими вкладов и не принимают участия в осуществлении товариществом предпринимательской деятельности (п. 1 ст. 82 ГК РФ);
обществом с ограниченной ответственностью признается общество, уставный капитал которого разделен на доли; участники общества с ограниченной ответственностью не отвечают по его обязательствам и несут риск убытков, связанных с деятельностью общества, в пределах стоимости принадлежащих им долей. Участники общества, не полностью оплатившие доли, несут солидарную ответственность по обязательствам общества в пределах стоимости неоплаченной части доли каждого из участников (п. 1 ст. 87 ГК РФ в ред. Федерального закона от 30 декабря 2008 г. N 312-ФЗ*(62)). Правовое положение общества с ограниченной ответственностью и права и обязанности его участников определяются Гражданским кодексом РФ и Федеральным законом от 8 февраля 1998 г. N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью"*(63);
обществом с дополнительной ответственностью признается учрежденное одним или несколькими лицами общество, уставный капитал которого разделен на доли определенных учредительными документами размеров; участники такого общества солидарно несут субсидиарную ответственность по его обязательствам своим имуществом в одинаковом для всех кратном размере к стоимости их вкладов, определяемом учредительными документами общества. При банкротстве одного из участников его ответственность по обязательствам общества распределяется между остальными участниками пропорционально их вкладам, если иной порядок распределения ответственности не предусмотрен учредительными документами общества (п. 1 ст. 95 части первой ГК РФ);
акционерным обществом признается общество, уставный капитал которого разделен на определенное число акций; участники акционерного общества (акционеры) не отвечают по его обязательствам и несут риск убытков, связанных с деятельностью общества, в пределах стоимости принадлежащих им акций. Акционеры, не полностью оплатившие акции, несут солидарную ответственность по обязательствам акционерного общества в пределах неоплаченной части стоимости принадлежащих им акций (п. 1 ст. 96 ГК РФ). Правовое положение акционерного общества и права и обязанности акционеров определяются в соответствии с Гражданским кодексом РФ и Федеральным законом от 26 декабря 1995 г. N 208-ФЗ "Об акционерных обществах"*(64). Особенности правового положения акционерных обществ, созданных путем приватизации государственных и муниципальных предприятий, определяются также законами (в частности, Федеральным законом от 21 декабря 2001 г. N 178-ФЗ "О приватизации государственного и муниципального имущества"*(65)) и иными правовыми актами о приватизации этих предприятий. Особенности создания и правового положения акционерных обществ работников (народных предприятий) определяет Федеральный закон от 19 июля 1998 г. N 115-ФЗ "Об особенностях правового положения акционерных обществ работников (народных предприятий)"*(66).
Следует отметить, что в ст. 4 Закона 1991 г. о конкуренции наряду с понятием "группа лиц", определялось близкое к нему понятие "аффилированные лица". Эти положения сохранены после принятия комментируемого Закона (это единственное, что сохранено из названного Закона; см. комментарий к ст. 53 Закона), поскольку определение понятия "аффилированные лица" имеет значение для применения использующих это понятие положений целого ряда отраслей законодательства, в том числе корпоративного законодательства, законодательства о ценных бумагах, об инвестиционных фондах, законодательства о налогах и сборах. Комментируемый же Закон данное понятие не использует.
Как определено в ст. 4 Закона 1991 г. о конкуренции, аффилированные лица - это физические и юридические лица, способные оказывать влияние на деятельность юридических и (или) физических лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность.
Аффилированными лицами юридического лица являются:
член его Совета директоров (наблюдательного совета) или иного коллегиального органа управления, член его коллегиального исполнительного органа, а также лицо, осуществляющее полномочия его единоличного исполнительного органа;
лица, принадлежащие к той группе лиц, к которой принадлежит данное юридическое лицо;
лица, которые имеют право распоряжаться более чем 20% общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции либо составляющие уставный или складочный капитал вклады, доли данного юридического лица;
юридическое лицо, в котором данное юридическое лицо имеет право распоряжаться более чем 20% общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции либо составляющие уставный или складочный капитал вклады, доли данного юридического лица;
если юридическое лицо является участником финансово-промышленной группы, к его аффилированным лицам также относятся члены Советов директоров (наблюдательных советов) или иных коллегиальных органов управления, коллегиальных исполнительных органов участников финансово-промышленной группы, а также лица, осуществляющие полномочия единоличных исполнительных органов участников финансово-промышленной группы.
Аффилированными лицами физического лица, осуществляющего предпринимательскую деятельность, являются:
лица, принадлежащие к той группе лиц, к которой принадлежит данное физическое лицо;
юридическое лицо, в котором данное физическое лицо имеет право распоряжаться более чем 20% общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции либо составляющие уставный или складочный капитал вклады, доли данного юридического лица.
2. В соответствии с ч. 2 комментируемой статьи установленные комментируемым Законом запреты на действия (бездействие) хозяйствующего субъекта, хозяйствующих субъектов распространяются на действия (бездействие) группы лиц. Подобное положение ранее содержалось в ст. 4 Закона 1991 г. о конкуренции, определяющей понятийный аппарат данного Закона, и сформулировано оно было несколько в более общем виде: положения настоящего Закона, относящиеся к хозяйствующим субъектам, распространяются на группу лиц.
Как разъяснено в п. 25 постановления Пленума ВАС России от 30 июня 2008 г. N 30, в случае, если антимонопольным органом было принято решение и выдано предписание в отношении нескольких лиц (в частности, в отношении лиц, входящих в группу лиц в соответствии с положениями комментируемой статьи) и эти лица обратились в арбитражный суд с самостоятельными заявлениями об оспаривании указанных решения и (или) предписания, в рамках рассмотрения дел по каждому из заявлений остальные лица должны быть привлечены к участию в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, поскольку решение вопроса о признании решения и (или) предписания недействительным влияет на их права и обязанности; арбитражный суд на основании ч. 2 ст. 130 АПК РФ ввиду наличия единого общего состава лиц, участвующих в соответствующих делах, вправе объединить такие дела в одно производство для совместного рассмотрения.
