Статья 32. Лица, представляющие в антимонопольный орган ходатайства и уведомления об осуществлении сделок, иных действий, подлежащих государственному контролю, а также документы и сведения
1-3. Положения ч. 1-3 комментируемой статьи посвящены лицам, представляющим в антимонопольный орган ходатайства и уведомления об осуществлении сделок, иных действий, подлежащих государственному контролю. Следует отметить, что ч. 1 и 2 данной статьи в соответствии с Федеральным законом от 17 июля 2009 г. N 164-ФЗ полностью изложены в новой редакции, однако о том, что внесены принципиальные изменения, говорить не приходится.
Как предусмотрено в ч. 1 комментируемой статьи, в целях получения предварительного согласия антимонопольного органа в случаях, указанных в ст. 27-29 комментируемого Закона, или уведомления антимонопольного органа в случаях, указанных в ст. 30 и 31 данного Закона, в антимонопольный орган в качестве заявителей обращаются:
1) лица, осуществляющие действия, предусмотренные п. 1-3 ч. 1 ст. 27 комментируемого Закона;
2) лица или одно из лиц, которые принимают решение о создании коммерческой организации в случаях, предусмотренных п. 4 и 5 ч. 1 ст. 27 комментируемого Закона;
3) лица, приобретающие акции (доли), имущество, активы хозяйствующих субъектов, права в отношении хозяйствующих субъектов в результате совершения сделок, предусмотренных ст. 28 и 29 комментируемого Закона;
4) лица, на которых в соответствии со ст. 30 и 31 комментируемого Закона возложена обязанность уведомлять антимонопольный орган об осуществлении сделок, иных действий.
До внесения изменений Федеральным законом от 17 июля 2009 г. N 164-ФЗ вместо п. 1-3 предусматривался единственный п. 1, в котором говорилось о том, что в антимонопольный орган в качестве заявителей обращается одно из лиц, заинтересованных в осуществлении сделок, иных действий, предусмотренных ст. 27-29 комментируемого Закона. Соответственно этому пункту в ч. 2 комментируемой статьи в прежней редакции указывалось, что лица, заинтересованные в осуществлении таких сделок, иных действий, представляют в антимонопольный орган ходатайства о даче согласия на осуществление сделок, иных действий. После внесения изменений Федеральным законом от 17 июля 2009 г. N 164-ФЗ часть 2 комментируемой статьи устанавливает, что лица, указанные в п. 1-3 ч. 1 данной статьи, представляют в антимонопольный орган ходатайства о даче согласия на осуществление сделок, иных действий.
В соответствии с ч. 3 комментируемой статьи лица, на которых ст. 30 и 31 комментируемого Закона возложена обязанность уведомлять антимонопольный орган об осуществлении сделок, иных действий, представляют в антимонопольный орган уведомления об осуществлении таких сделок, иных действий.
4. В части 4 комментируемой статьи предусмотрено, что ходатайство или уведомление об осуществлении сделок, иных действий может быть представлено в антимонопольный орган представителем заявителя. О понятии представителя см. комментарий к ст. 42 Закона.
В рамках детализации порядка представления в антимонопольный орган ходатайств и уведомлений об осуществлении сделок, иных действий приказом ФАС России утвержден административный регламент Федеральной антимонопольной службой по исполнению государственной функции по согласованию создания и реорганизации коммерческих организаций в случаях, установленных антимонопольным законодательством Российской Федерации, утвержден приказом Федеральной антимонопольной службы от 20 сентября 2007 г. N 293 (далее - Административный регламент ФАС России по согласованию создания и реорганизации коммерческих организаций), а приказом ФАС России - административный регламент Федеральной антимонопольной службой по исполнению государственной функции по согласованию приобретения акций (долей) в уставном капитале коммерческих организаций, получения в собственность или пользование основных производственных средств или нематериальных активов, приобретения прав, позволяющих определять условия ведения хозяйствующим субъектом его предпринимательской деятельности, в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации (далее - Административный регламент ФАС России по согласованию приобретения акций (долей), получения основных производственных средств или нематериальных активов, приобретения прав).
Письмом ФАС России от 25 декабря 2008 г. N ИА/35409 "О ходатайствах, рассматриваемых в ЦА ФАС России" в целях упорядочения работы по разграничению полномочий между центральным аппаратом ФАС России и территориальными органами по рассмотрению ходатайств (уведомлений), предусмотренных антимонопольным законодательством, установлено, что в центральном аппарате рассматриваются ходатайства (уведомления), если участником сделки или лицом, совершающим юридические значимые действия, является хозяйствующий субъект, внесенный в Перечень стратегических предприятий и стратегических акционерных обществ, утв. Указом Президента РФ от 4 августа 2004 г. N 1009 "Об утверждении перечня стратегических предприятий и стратегических акционерных обществ". Там же установлено следующее:
территориальному органу ФАС России, в который представлены ходатайства или уведомления указанными хозяйствующими субъектами необходимо при условии соответствия ходатайства (уведомления) требованиям, установленным в комментируемом Законе, необходимо принять ходатайство (уведомление) к рассмотрению и направить это ходатайство (уведомление) и прилагаемые к нему документы (информацию) в центральный аппарат ФАС России (возможно также приложить мнение территориального управления по существу сделки), а также уведомить заявителя, что ходатайство (уведомление) будет рассматриваться федеральным антимонопольным органом;
ФАС России при рассмотрении ходатайств и уведомлений, переданных в центральный аппарат ФАС России в соответствии с указанным письмом, в обязательном порядке информирует территориальные органы ФАС России о результатах рассмотрения ходатайства или уведомления и принятом решении (направляет копию заключения);
ФАС России при рассмотрении ходатайств и уведомлений хозяйствующих субъектов, осуществляющих деятельность на региональных рынках, направляет территориальным органам ФАС России, осуществляющим функции по контролю и надзору за соблюдением законодательства в сфере конкуренции на соответствующей территории, необходимую информацию:
а) информирует территориальные органы о поступивших на рассмотрение ходатайствах и уведомлениях на совершение сделок с участием хозяйствующих субъектов соответствующих регионов;
б) запрашивает мнение территориального органа о влиянии сделки на состояние конкурентной среды на региональном рынке;
передача территориальному органу ФАС России полномочий по рассмотрению ходатайства (уведомления) осуществляется письмом руководителя ФАС России, подготовленным на основании мотивированной служебной записки соответствующего структурного подразделения центрального аппарата ФАС России.
Административный регламент ФАС России по согласованию создания и реорганизации коммерческих организаций предусматривает следующее в отношении содержания и требований к подаче ходатайств (уведомлений), а также порядка принятия антимонопольным органом ходатайств (уведомлений) и прилагаемых к ним документов:
ходатайство (уведомление) оформляется в письменном виде в произвольной форме и должно быть подписано заявителем, а также иными лицами, участвующими в создании, реорганизации коммерческих организаций. К ходатайству (уведомлению) прилагаются документы и сведения на бумажном носителе (приложение N 4 к Регламенту). Документы и сведения также должны быть представлены в электронном виде. К ходатайству также прилагается документ об уплате государственной пошлины за рассмотрение ходатайств. В соответствии с п. 69 ч. 1 ст. 333.33 части второй НК РФ размер государственной пошлины составляет 10 тыс. руб. Реквизиты на перечисление государственной пошлины указаны в приложении N 1 к Регламенту;
коммерческая тайна, служебная тайна или иная охраняемая законом тайна, содержащаяся в документах и сведениях, не может служить основанием отказа в их предоставлении антимонопольному органу. При этом заявитель должен указать исчерпывающий перечень документов и сведений, составляющих коммерческую тайну (за исключением документов и сведений, которые не могут являться коммерческой тайной в соответствии с законодательством РФ), служебную или иную охраняемую законом тайну;
документы и сведения должны быть достоверными и полными. Прилагаемые документы должны представлять собой оригиналы или копии оригиналов (надлежащим образом оформленные и заверенные). В последнем случае лицо, подписывающее ходатайство (уведомление), должно подтвердить достоверность и полноту таких копий. К ходатайству (уведомлению) должна быть приложена опись всех представленных документов и сведений;
ходатайство (уведомление), а также прилагаемые документы и сведения должны быть представлены на русском языке. В случае обращения в антимонопольный орган заявителя, являющегося иностранным лицом, документы должны быть представлены на иностранном языке с заверенным в установленном порядке переводом на русский язык (с проставлением апостиля компетентного органа государства, в котором этот документ был составлен). В случае если документы изначально составлены на русском языке, то их предоставление на иностранном языке с заверенным в установленном порядке переводом на русский язык не требуется;
копии учредительных документов (для заявителя - юридического лица) либо имя, данные документа, удостоверяющего его личность (для заявителя - физического лица) должны быть нотариально заверены. Иные документы и сведения должны быть представлены в прошитом виде и заверены печатью лица, подающего ходатайство (уведомление). Если ходатайство (уведомление) представляется физическим лицом, то документы и сведения представляются в прошитом виде и заверяются подписью физического лица. Подпись физического лица должна быть заверена в установленном порядке. Подпись физического лица, обязанного подавать ходатайство (уведомление) в антимонопольный орган, на доверенности, выданной другому физическому лицу - уполномоченному представителю, должна быть заверена в установленном порядке;
при невозможности заявителем в полной мере представить документы и сведения согласно формам представления сведений они предоставляются в имеющемся объеме, и указываются причины невозможности получения заявителем соответствующих документов и сведений. При невозможности представления точной информации согласно формам представления сведений заявителем представляется оценочная информация с указанием "оценочно", а также с указанием источников получения такой информации и использованных методов оценки;
ходатайство (уведомление) вместе с документами и сведениями направляется в антимонопольный орган следующими способами:
доставка заявителем лично; доставка курьером под расписку;
направление заказным письмом с уведомлением о вручении;
ходатайство (уведомление) считается представленным со дня его представления в антимонопольный орган со всеми документами и сведениями либо со дня представления заявителем сведений о причинах, объясняющих невозможность для заявителя получения указанных документов или сведений лицом, намеревающимся совершить такие действия (лицом, совершившим такие действия);
нахождение документов и сведений за пределами России не может служить основанием для отказа в их представлении антимонопольному органу;
в случае недоступности для заявителя документов и сведений, необходимых для представления в антимонопольный орган, заявитель обязан указать на недоступность для него соответствующих документов и сведений, сообщить причины невозможности получения документов (сведений), а также указать, где эти документы (сведения) могут быть получены;
заявитель при подаче ходатайства (уведомления) или в течение срока рассмотрения ходатайства (уведомления) в дополнение к необходимым документам представляет в антимонопольный орган любую информацию, которая, по мнению заявителя, является важной для принятия решения по ходатайству (уведомлению);
работник антимонопольного органа регистрирует ходатайство (уведомление):
в тот же день, если оно поступило по почте заказным письмом либо представлено курьером;
незамедлительно, в присутствии заявителя, если ходатайство представлено им лично.
По требованию заявителя работник антимонопольного органа, осуществляющий регистрацию ходатайства (уведомления), делает отметку на втором экземпляре ходатайства (уведомления), если заявитель доставил ходатайство (уведомление) лично либо курьером. В отметке на экземпляре заявителя содержатся дата регистрации ходатайства (уведомления), номер регистрации и подпись работника антимонопольного органа, осуществившего регистрацию;
уведомление, доставленное в антимонопольный орган нарочным в последний день установленного срока представления уведомления до часа, когда в антимонопольном органе по установленным правилам прекращается рабочий день, либо сданное в организацию связи до 24 часов последнего дня указанного срока, считается представленным в срок.
Практически то же самое предусматривает и Административный регламент ФАС России по согласованию приобретения акций (долей), получения основных производственных средств или нематериальных активов, приобретения прав.
5. Часть 5 комментируемой статьи определяет перечень документов и сведений, которые подлежат обязательному представлению в антимонопольный орган одновременно с ходатайством или уведомлением об осуществлении сделок, иных действий, подлежащих государственному контролю. Данный перечень в соответствии с Федеральным законом от 17 июля 2009 г. N 164-ФЗ изложен полностью в новой редакции. В прежней редакции ч. 5 статьи устанавливалось, что одновременно с ходатайством или уведомлением об осуществлении сделок, иных действий, подлежащих государственному контролю, в антимонопольный орган представляются:
1) нотариально заверенные копии учредительных документов для заявителя - юридического лица или имя заявителя - физического лица, данные документа, удостоверяющего его личность (серия и (или) номер документа, дата и место его выдачи, орган, выдавший документ) по состоянию на дату представления ходатайства или уведомления;
2) документы, определяющие предмет и содержание сделки, иного действия, подлежащих государственному контролю;
3) сведения о видах деятельности, которые осуществлялись заявителем в течение двух лет, предшествующих дню представления ходатайства или уведомления, либо в течение срока осуществления деятельности, если он составляет менее чем два года, а также копии документов, подтверждающих право на осуществление видов деятельности, если в соответствии с законодательством РФ для их осуществления требуются специальные разрешения;
4) сведения о наименованиях видов продукции, об объеме продукции, произведенной и реализованной заявителем в течение двух лет, предшествующих дню представления ходатайства или уведомления, либо в течение срока осуществления деятельности, если он составляет менее чем два года, с указанием кодов номенклатуры продукции;
5) имеющиеся у заявителя сведения об основных видах деятельности лиц, указанных в ст. 27-30 комментируемого Закона, о наименованиях видов продукции, об объеме продукции, произведенной и реализованной такими лицами в течение двух лет, предшествующих дню представления ходатайства или уведомления, либо в течение срока осуществления деятельности, если он составляет менее чем два года, с указанием кодов номенклатуры продукции или заявление в письменной форме о том, что заявитель данными сведениями не располагает;
6) бухгалтерский баланс по состоянию на последнюю отчетную дату, предшествующую дате представления ходатайства или уведомления;
7) финансово-экономическая и иная отчетность, представляемая в Банк России и в осуществляющие регулирование на рынке финансовых услуг федеральные органы исполнительной власти;
8) перечень коммерческих организаций, более чем 5% акций (долей) которых заявитель распоряжается на любом основании, или заявление в письменной форме о том, что заявитель акциями (долями) коммерческих организаций не распоряжается;
9) перечень лиц, входящих в одну группу лиц с заявителем, с указанием оснований, по которым такие лица входят в эту группу;
10) перечень лиц, входящих в одну группу лиц с иными указанными в ст. 27-30 комментируемого Закона лицами, с указанием оснований, по которым такие лица входят в эту группу, или заявление в письменной форме о том, что заявитель данными сведениями не располагает.
Как видно, новыми являются следующие позиции перечня:
сведения о суммарной балансовой стоимости активов заявителя и его группы лиц (п. 7);
сведения о суммарной балансовой стоимости активов лица, акции (доли), имущество и (или) активы которого и (или) права в отношении которого приобретаются, и его группы лиц или заявление в письменной форме о том, что заявитель такими сведениями не располагает (п. 8);
представляемая в Банк России и в осуществляющие регулирование на рынке финансовых услуг федеральные органы исполнительной власти, если приобретаются акции (доли), имущество и (или) активы финансовой организации и (или) права в отношении ее, финансово-экономическая и иная отчетность лица, акции (доли), имущество и (или) активы которого и (или) права в отношении которого приобретаются (п. 10);
перечень коммерческих организаций, которые распоряжаются на любом основании более чем 5% акций (долей) заявителя (п. 12);
сведения о лицах, в интересах которых осуществляется владение более чем пятью процентами акций (долей) заявителя их номинальными держателями, в том числе о таких лицах, зарегистрированных в государстве, которое предоставляет льготный налоговый режим и (или) законодательством которого не предусматриваются раскрытие и предоставление информации о юридическом лице (оффшорные зоны) (п. 15).
5.1. Во введенной Федеральным законом от 17 июля 2009 г. N 164-ФЗ ч. 5.1 комментируемой статьи предусмотрено, что в случае представления не в полном объеме необходимых документов и сведений, указанных в ч. 5 данной статьи, ходатайство считается непредставленным. В этом случае антимонопольный орган в 10-ти дневный срок обязан уведомить заявителя. Срок хранения антимонопольным органом представленных документов, в течение которого заявитель вправе истребовать их, составляет 14 дней с даты получения заявителем уведомления.
6. В соответствии с ч. 6 комментируемой статьи ходатайство о даче согласия на слияние коммерческих организаций, присоединение к коммерческой организации одной или нескольких коммерческих организаций, создание коммерческой организации либо уведомление о таком слиянии, присоединении или создании подписывается заявителем, а также иными лицами, участвующими в таком слиянии, присоединении или создании. В данной норме также установлено, что заявитель одновременно с этим ходатайством или уведомлением представляет в антимонопольный орган указанные в ч. 5 данной статьи документы и сведения об иных участвующих в таком слиянии, присоединении или создании лицах.
7. Часть 7 комментируемой статьи наделяет федеральный антимонопольный орган полномочием по утверждению формы представления сведений, предусмотренных ч. 5 данной статьи. На основании данной нормы приказом ФАС России от 17 апреля 2008 г. N 129 утверждена Форма представления антимонопольному органу сведений при обращении с ходатайствами и уведомлениями, предусмотренными ст. 27-31 Федерального закона "О защите конкуренции*(167).
Указанная форма содержит четыре раздела:
1) общая информация об уполномоченных представителях лица, обратившегося в антимонопольный орган с ходатайством (уведомлением);
2) сведения (документы), определяющие предмет и содержание сделки, государственному контролю;
3) информация о приобретателях, получателях, учредителях, о создаваемом обществе. Информация об обществах, участвующих в слиянии/присоединении;
4) информация о лицах, принадлежащих к той же группе лиц, что и приобретатели; получатели; учредители; общества, участвующие в слиянии/присоединении.
8. В части 8 комментируемой статьи предусмотрено, что в случае, если сделка, иное действие требуют предварительного согласия антимонопольного органа или последующего его уведомления по нескольким основаниям, предусмотренным ст. 27-31 комментируемого Закона, то такая сделка, иное действие подлежат согласованию в рамках одного ходатайства или одного последующего уведомления. Данная норма введена Федеральным законом от 17 июля 2009 г. N 164-ФЗ и логично дополняет норму ч. 2 ст. 30 комментируемого Закона, согласно которой предусмотренное ч. 1 указанной статьи требование об уведомлении антимонопольного органа не применяется в случае осуществления сделок, иных действий с предварительного согласия антимонопольного органа.
