Статья 8.1. Исполнение требований судебных актов эмитентами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг (введена Федеральным законом от 19.07.2009 N 205-ФЗ)

В соответствии с комментируемой статьей требования исполнительных документов о списании ценных бумаг могут исполняться не только ФССП России, но и специальными субъектами, осуществляющими учет прав на ценные бумаги.

Если взыскателю известно об имеющихся на счетах должника ценных бумагах, то он вправе самостоятельно предъявить исполнительный документ субъектам, осуществляющим учет прав на эти ценные бумаги. Если взыскателю такие сведения неизвестны, право на исполнение исполнительного документа может быть реализовано через службу судебных приставов. Однако закон не регулирует, каким образом должен поступить специальный субъект, осуществляющий учет прав на ценные бумаги, в случае ошибочного направления исполнительного документа, например, регистратору, который в действительности учет ценных бумаг никогда не осуществлял? В таком случае специальному субъекту, видимо, необходимо в разумные сроки возвратить исполнительный документ взыскателю способом, фиксирующим его отправку (вручение).

В порядке, установленном комментируемой статьей, подлежит исполнению строго определенный вид исполнительного документа - о списании ценных бумаг с лицевого счета или со счета депо должника и о зачислении их на лицевой счет или счет депо взыскателя, выданный, например, на основании судебного решения в порядке Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (в ред. от 19.07.2009) (п. 8 ст. 84.8)*(61).

Иные исполнительные документы, например, о принятии мер обеспечения иска в виде наложения ареста в отношении эмиссионных ценных бумаг, о признании права собственности на эмиссионные ценные бумаги, о взыскании с должника денежных средств, если взыскатель располагает сведениями о наличии в собственности должника акций, подлежат исполнению в общем порядке, установленном в настоящем Законе, т.е. подлежат направлению в соответствующее подразделение судебных приставов.

3. В силу ст. 2 Закона о рынке ценных бумаг эмиссионная ценная бумага - любая ценная бумага, в том числе бездокументарная, которая характеризуется одновременно следующими признаками:

1) закрепляет совокупность имущественных и неимущественных прав, подлежащих удостоверению, уступке и безусловному осуществлению с соблюдением установленных данным Законом формы и порядка;

2) размещается выпусками;

3) имеет равные объем и сроки осуществления прав внутри одного выпуска вне зависимости от времени приобретения ценной бумаги.

В силу ст. 8 Закона о рынке ценных бумаг лица, осуществляющие деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, именуются держателями реестра (регистраторами). Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг имеют право заниматься только юридические лица. Договор на ведение реестра заключается только с одним юридическим лицом. Один регистратор может вести реестры владельцев ценных бумаг неограниченного числа эмитентов.

В силу ст. 7 Закона о рынке ценных бумаг депозитарной деятельностью признается оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и(или) учету и переходу прав на ценные бумаги, которую может осуществлять только профессиональный участник рынка ценных бумаг. Депозитарием может быть только юридическое лицо. Лицо, пользующееся услугами депозитария по хранению ценных бумаг и(или) учету прав на ценные бумаги, именуется депонентом. Договор между депозитарием и депонентом, регулирующий их отношения в процессе депозитарной деятельности, именуется депозитарным договором (договором о счете депо).

В соответствии со ст. 44 Федерального закона "Об акционерных обществах" держателем реестра акционеров общества может быть само акционерное общество или регистратор.

Для того чтобы воспользоваться правом, предусмотренным комментируемой статьей, взыскатель должен одновременно предъявить эмитенту или регистратору подлинник исполнительного документа (см. комментарий к ст. 12) и представить заявление, в котором указать сведения, перечисленные в п. 2 и 3 ч. 2 ст. 8 Закона об исполнительном производстве.

Представитель взыскателя дополнительно предъявляет документ, подтверждающий его полномочия. При этом нужно помнить, что в силу ст. 57 Закона в доверенности, выданной представителю стороной исполнительного производства, должны быть специально оговорены его полномочия на совершение таких действий, как предъявление и отзыв исполнительного документа; получение присужденного имущества.

Исполнение требований исполнительного документа в порядке, предусмотренном комментируемой статьей, должно быть произведено в трехдневный срок со дня получения исполнительного документа лицом, осуществляющим учет прав должника на эмиссионные ценные бумаги. В соответствии с ч. 2.1 ст. 17.14 КоАП неисполнение содержащихся в исполнительном документе требований о списании с ценных бумаг эмитентом или профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим учет прав на эмиссионные ценные бумаги, принадлежащие должнику, влечет наложение административного штрафа на юридических лиц в размере одной трети стоимости эмиссионных ценных бумаг, подлежащих взысканию, но не более одной второй стоимости таких ценных бумаг. Поскольку в порядке комментируемой статьи исполнение осуществляется минуя ФССП России, в подобных случаях взыскателю, видимо, необходимо поставить судебного пристава-исполнителя по месту нахождения должника в известность об имевшем место факте неисполнения исполнительного документа эмитентом или регистратором.

При предъявлении исполнительного документа о списании эмиссионных ценных бумаг непосредственно взыскателем лицо, осуществляющее учет прав на ценные бумаги, имеет право провести проверку подлинности исполнительного документа и достоверности сведений, сообщенных взыскателем (о порядке исполнения требований исполнительных документов, указанных в настоящей статье, см. также комментарий к ст. 73.1).

Статьей 8 Закона о рынке ценных бумаг предусмотрено, что в случае прекращения действия договора по поддержанию системы ведения реестра между эмитентом и регистратором последний передает другому держателю реестра, указанному эмитентом, информацию, полученную от эмитента, все данные и документы, составляющие систему ведения реестра, а также реестр, составленный на дату прекращения действия договора. Передача производится в день расторжения договора.

При замене держателя реестра эмитент дает объявление об этом в СМИ или уведомляет всех владельцев ценных бумаг письменно за свой счет.

Факт передачи неисполненных или частично исполненных исполнительных документов о списании ценных бумаг новому лицу, осуществляющему учет прав на эмиссионные ценные бумаги должника, должен быть зафиксирован.