Статья 35. Государственный контроль за ограничивающими конкуренцию соглашениями хозяйствующих субъектов
1-2. В комментируемой статье регламентирован механизм государственного контроля за ограничивающими конкуренцию соглашениями хозяйствующих субъектов. Данный механизм предусматривает две процедуры:
рассмотрение антимонопольным органом представляемых хозяйствующими субъектами, имеющими намерение достичь соглашения, заявлений о проверке соответствия проекта соглашения требованиям антимонопольного законодательства (ч. 1-8);
направление финансовыми организациями в антимонопольный уведомлений обо всех соглашениях, достигнутых в любой форме между ними или с органами исполнительной власти, органами местного самоуправления, а также с любыми организациями (ч. 9-12).
Закон 1991 г. о конкуренции регламентировал только первую указанных процедур (ст. 19.1, введенная Федеральным законом от 9 октября 2002 г. N 122-ФЗ). Вторая из указанных процедур ранее предусматривалась в ст. 8 Закона о конкуренции финансовых услуг.
Предваряя рассмотрение указанных процедур, следует отметить, что приказом ФАС России от 31 октября 2007 г. N 356 утвержден административный регламент Федеральной антимонопольной службы по исполнению государственной функции по осуществлению контроля за соответствием антимонопольному законодательству ограничивающих конкуренцию соглашений хозяйствующих субъектов (далее - Административный регламент ФАС России по осуществлению контроля за ограничивающими конкуренцию соглашениями хозяйствующих субъектов).
В части 1 комментируемой статьи предусмотрено право хозяйствующих субъектов, намеревающихся достичь соглашения, которое может быть признано допустимым в соответствии с комментируемым Законом, обратиться в антимонопольный орган с заявлением о проверке соответствия проекта соглашения в письменной форме требованиям антимонопольного законодательства.
В соответствии с ч. 2 данной статьи вместе с таким заявлением указанные хозяйствующие субъекты представляют в антимонопольный орган документы и сведения в соответствии с перечнем, утвержденным федеральным антимонопольным органом. На основании этой нормы приказом ФАС России от 18 июня 2007 г. N 168 утвержден Перечень документов и сведений, представляемых в антимонопольный орган при представлении заявления хозяйствующими субъектами, имеющими намерение заключить соглашение*(176). Названный Перечень включает в себя следующее.
I. Документы и сведения о лицах, имеющих намерение заключить соглашение
По каждому лицу, имеющему намерение заключить соглашение, представляются следующие документы и сведения:
1.1. Для юридических лиц:
полное и сокращенное наименование;
юридический адрес;
место фактического нахождения;
фамилия, имя, отчество руководителя, номер телефона, факса, электронный адрес;
ИНН (идентификационный номер налогоплательщика);
фамилия, имя, отчество, должность лица, с которым могут связаться сотрудники антимонопольного органа, его адрес, телефон, факс, электронный адрес;
копии учредительных документов и свидетельства о регистрации, заверенные в установленном порядке;
финансовая отчетность (бухгалтерский баланс за год, предшествующий году обращения в антимонопольный орган, и на последнюю отчетную дату, предшествующую дате обращения, либо налоговую декларацию по единому налогу, уплачиваемому при применении упрощенной системы налогообложения).
Для иностранных юридических лиц:
выписку из торгового реестра страны происхождения или иного эквивалентного доказательства его юридического статуса в соответствии с законодательством страны его местонахождения (с проставлением апостиля компетентного органа государства, в котором этот документ был составлен, с заверенным в установленном порядке переводом на русский язык);
свидетельство о государственной регистрации филиала и копию положения о филиале, если иностранное предприятие или предприятие с иностранными инвестициями имеет зарегистрированный в России филиал.
1.2. Для физических лиц, зарегистрированных в качестве индивидуальных предпринимателей:
фамилия, имя, отчество;
данные документа (номер, дата и место выдачи), удостоверяющего личность;
место регистрации и место жительства;
номер телефона, факса, электронный адрес;
ИНН (идентификационный номер налогоплательщика);
финансовая отчетность (налоговую декларацию по единому налогу, уплачиваемому при применении упрощенной системы налогообложения).
1.3. Сведения о деятельности лиц, имеющих намерение заключить соглашение:
сведения о производстве и (или) реализации товаров (работ, услуг) (приложение N 1 к Перечню);
сведения об основных покупателях товаров (работ, услуг) (приложение N 2 к Перечню);
сведения об основных поставщиках сырья и комплектующих, необходимых для производства товаров (работ, услуг) (приложение N 3 к Перечню).
1.4. Имеющиеся у заявителя сведения об основных поставщиках товаров (работ, услуг), поставляемых на те же товарные рынки, на которые поставляют товары (работы, услуги) лица, имеющие намерение заключить соглашение (наименование, местонахождение, наименование товара), либо заявление в письменной форме о том, что заявитель такими сведениями не располагает.
1.5. Адрес, по которому антимонопольным органом могут направляться сообщения и решение антимонопольного органа.
1.6. Сведения об уполномоченных представителях лиц, имеющих намерение заключить соглашение, с представлением доверенности, оформленной в соответствии с требованиями законодательства РФ.
1.7. Сведения с приложениями представляются на бумажном носителе и в электронном виде.
II. Сведения о соглашении
2.1. Проект соглашения.
2.2. Сведения, обосновывающие соответствие соглашения установленным ч. 1 ст. 13 комментируемого Закона критериям допустимости действий (бездействий), соглашений, согласованных действий, сделок, иных действий.
III. Сведения о лицах, принадлежащих к той же группе лиц, что и лица, имеющие намерение заключить соглашение
3.1. Сведения о лицах, принадлежащих к той же группе лиц, что и лица, имеющие намерение заключить соглашение, представляются в соответствии с утвержденной антимонопольным органом формой.
3.2. По каждому из лиц, принадлежащих к той же группе лиц, что и лица, имеющие намерение заключить соглашение, если такие лица производят и (или) реализуют товары, на обращение которых окажет влияние соглашение, представляются: сведения о производстве и (или) реализации товаров (работ, услуг) (приложение N 1 к Перечню); сведения об основных покупателях товаров (работ, услуг) (приложение N 2 к Перечню); сведения об основных поставщиках сырья и комплектующих, необходимых для производства товаров (работ, услуг) (приложение N 3 к Перечню).
Примечание. Сведения представляются на бумажном носителе и в электронном виде.
Административный регламент ФАС России по осуществлению контроля за ограничивающими конкуренцию соглашениями хозяйствующих субъектов в отношении представления заявления предусматривает следующее:
в случае, если соглашение в письменной форме, которое имеет намерение достичь хозяйствующий субъект (соглашение), будет действовать на территории, подведомственной одному территориальному органу, заявление о проверке соответствия проекта соглашения требованиям антимонопольного законодательства (заявление) представляется в соответствующий территориальный орган. В остальных случаях заявление представляется в ФАС России;
ФАС России в семидневный срок со дня получения заявления может передать его для рассмотрения в соответствующий территориальный орган или в ФАС России с учетом приведенных выше положений, уведомив об этом заявителя. При этом ФАС России направляет в этот территориальный орган соответствующее заявление с приложенными документами и сведениями. Территориальный орган в семидневный срок со дня получения заявления может по согласованию с ФАС России передать его для рассмотрения в соответствующий территориальный орган или в ФАС России (с учетом приведенных выше положений), уведомив об этом заявителя. При этом территориальный орган направляет в соответствующий территориальный орган или в ФАС России это заявление с приложенными документами и сведениями. ФАС России может затребовать к своему рассмотрению заявление, подлежащее рассмотрению в территориальном органе. При этом заявление должно быть передано в ФАС России в семидневный срок с приложенными документами и сведениями;
заявление оформляется в письменном виде в произвольной форме, подписывается уполномоченным лицом хозяйствующего субъекта, имеющего намерение достичь соглашение (заявитель), скрепляется печатью заявителя. Если заявителем является индивидуальный предприниматель, то заявление подписывается заявителем или уполномоченным лицом заявителя и скрепляется печатью заявителя. Вместе с заявлением заявитель представляет в антимонопольный орган документы и сведения согласно указанному выше приказу ФАС России от 18 июня 2007 г. N 168. Сведения представляются на бумажном и электронном носителях;
документы и сведения, представленные на бумажном носителе, должны быть прошиты и заверены подписью заявителя или уполномоченного лица заявителя;
коммерческая тайна, служебная тайна или иная охраняемая законом тайна (за исключением банковской тайны), содержащаяся в документах и сведениях, не может служить основанием отказа в их предоставлении антимонопольному органу. При этом заявитель должен указать исчерпывающий перечень документов и сведений, составляющих коммерческую тайну (за исключением документов и сведений, которые не могут являться коммерческой тайной в соответствии с законодательством РФ), служебную или иную охраняемую законом тайну (за исключением банковской тайны);
заявление, а также прилагаемые документы и сведения должны быть представлены на русском языке. В случае обращения в антимонопольный орган заявителя, являющегося иностранным лицом, документы должны быть представлены на иностранном языке с заверенным в установленном порядке переводом на русский язык (с проставлением апостиля компетентного органа государства, в котором этот документ был составлен). В случае, если документы изначально составлены на русском языке, то их предоставление на иностранном языке с заверенным в установленном порядке переводом на русский язык не требуется;
при невозможности заявителем в полной мере представить документы и сведения они предоставляются в имеющемся объеме, указываются причины невозможности получения заявителем соответствующих документов и сведений, а также указывается, где эти документы и сведения могут быть получены. При невозможности представления точной информации заявителем представляется оценочная информация с указанием "оценочно", а также с указанием источников получения такой информации и использованных методов оценки. Нахождение документов за пределами России не может служить основанием для отказа в их представлении антимонопольному органу.
3-8. Нормами ч. 3-8 комментируемой статьи регламентировано рассмотрение антимонопольным органом представляемых хозяйствующими субъектами, имеющими намерение достичь соглашения, заявлений о проверке соответствия проекта соглашения требованиям антимонопольного законодательства. Эти нормы воспроизведены и детализированы в Административном регламенте ФАС России по осуществлению контроля за ограничивающими конкуренцию соглашениями хозяйствующих субъектов. Названным документом предусмотрено, в частности, следующее:
основанием для начала действий по рассмотрению представленного заявителем заявления является поступление в антимонопольный орган этого заявления с приложенными документами и сведениями, предусмотренными приказом ФАС России от 18 июня 2007 г. N 168, либо информации о причинах невозможности получения заявителем соответствующих документов и сведений;
антимонопольный орган рассматривает заявление с приложенными документами и сведениями в течение 30 дней с даты поступления всех необходимых для рассмотрения заявления документов и сведений. Срок рассмотрения заявления может быть продлен антимонопольным органом, но не более чем на 20 дней. Срок рассмотрения может быть продлен в связи с:
а) запросом информации, необходимой для рассмотрения заявления;
б) необходимостью получения разъяснений отдельных положений проекта соглашения;
в) иными обстоятельствами;
рассмотрение представленных заявителями заявлений с приложенными документами и сведениями осуществляет структурное подразделение антимонопольного органа, осуществляющее контроль на соответствующем товарном рынке (ответственное структурное подразделение);
при поступлении заявления в ответственное структурное подразделение его руководитель в течение одного дня назначает ответственного исполнителя в соответствии с должностными обязанностями (исполнитель);
исполнитель в течение 20 дней рассматривает поступившее заявление и приложенные к нему документы и сведения на предмет соответствия или несоответствия проекта соглашения требованиям антимонопольного законодательства;
по итогам рассмотрения заявления и приложенных документов и сведений исполнитель осуществляет подготовку одного из следующих проектов решений:
а) о соответствии проекта соглашения требованиям антимонопольного законодательства;
б) о соответствии проекта соглашения требованиям антимонопольного законодательства и одновременной выдаче участникам соглашения предписания, направленного на обеспечение конкуренции;
в) о несоответствии проекта соглашения требованиям антимонопольного законодательства;
г) о продлении срока рассмотрения заявления с указанием причин продления;
исполнитель подготавливает проект решения (письма заявителю) о несоответствии проекта соглашения требованиям антимонопольного законодательства на основании следующих критериев:
а) наличие условий, предусмотренных ч. 1 и 3 ст. 11 комментируемого Закона, обусловливающих запрет соглашений;
б) недостоверность сведений, содержащихся в документах, а также иных сведений, представленных заявителем и имеющих значение для принятия решения;
в) непредставление документов и сведений согласно приказу ФАС России от 18 июня 2007 г. N 168;
исполнитель подготавливает проект решения (письма заявителю) о соответствии проекта соглашения требованиям антимонопольного законодательства в случае:
а) отсутствия указанных выше оснований;
б) если проект соглашения может привести к ограничению конкуренции, но будет признан антимонопольным органом допустимым, т.е. такое соглашение не создаст возможности для отдельных лиц устранить конкуренцию на соответствующем товарном рынке, не наложит на участников соглашения или третьих лиц ограничения, не соответствующие достижению целей таких соглашений, а также если его результатом может являться совершенствование производства, реализации товаров и стимулирование технического, экономического прогресса либо повышение конкурентоспособности товаров российского производства на мировом рынке либо может являться получение покупателями преимуществ (выгод), соразмерных преимуществам (выгодам), полученным хозяйствующими субъектами в результате соглашения;
в) если проект соглашения является "вертикальным" соглашением в письменной форме (за исключением "вертикальных" соглашений между финансовыми организациями), если эти соглашения являются договорами коммерческой концессии, либо является "вертикальным" соглашением между хозяйствующими субъектами (за исключением "вертикальных" соглашений между финансовыми организациями), доля каждого из которых на любом товарном рынке не превышает 20%;
исполнитель подготавливает решение (письмо заявителю) о соответствии проекта соглашения требованиям антимонопольного законодательства и проект предписания, направленного на обеспечение конкуренции, в случае, если такое соглашение может привести к ограничению конкуренции. Проект предписания, направленного на обеспечение конкуренции, должен содержать:
а) причины, по которым соглашение может привести к ограничению конкуренции;
б) описание действий, которые заявитель должен осуществить в целях обеспечения конкуренции, либо действий, от осуществления которых заявитель должен воздержаться;
в) срок исполнения предписания.
подготовленные исполнителем проекты решений (писем заявителю) и указанные выше предписания в течение трех дней визируются руководителем ответственного структурного подразделения;
завизированные руководителем структурного подразделения проекты решений (писем заявителю) и предписания направляются исполнителем на подпись руководителю (заместителю руководителя) антимонопольного органа;
руководитель (заместитель руководителя) антимонопольного органа подписывает проекты решений (писем заявителю) в двухдневный срок со дня их поступления на подпись. В случае отсутствия достаточных оснований для принятия решения проект решения (письма заявителю) возвращается на доработку в ответственное структурное подразделение соответствующим поручением руководителя (заместителя руководителя) антимонопольного органа;
в случае необходимости доработки проектов решений (писем заявителю) и указанных выше предписаний срок доработки устанавливается в пределах общего срока рассмотрения заявлений либо продлевается общий срок рассмотрения заявлений;
в случае продления срока рассмотрения заявления исполнитель осуществляет рассмотрение заявления (доработку проекта решения) в срок не позднее чем за пять дней до окончания срока продления рассмотрения заявления;
антимонопольный орган может отменить решение о соответствии проекта соглашения требованиям антимонопольного законодательства в случае, если:
а) после принятия решения установлено, что при рассмотрении заявления заявителя были представлены недостоверные сведения;
б) заявителем не выполняется предписание антимонопольного органа, направленное на обеспечение конкуренции;
антимонопольный орган может принять решение об отмене ранее выданного решения о соответствии проекта соглашения требованиям антимонопольного законодательства в течение 30 дней с момента получения сведений, подтверждающих указанные обстоятельства.
9. В части 9 комментируемой статьи закреплена обязанность финансовых организаций направлять в антимонопольный орган уведомления обо всех соглашениях, достигнутых в письменной форме между ними или ними и федеральными органами исполнительной власти, органами исполнительной власти субъектов РФ, в порядке, предусмотренном комментируемым Законом, за исключением:
1) соглашений между финансовыми организациями, если стоимость активов каждой из них по бухгалтерскому балансу по состоянию на последнюю отчетную дату, предшествующую дате достижения соглашения, не превышает величину, установленную Правительством РФ;
2) соглашений между финансовыми организациями, которые не связаны с оказанием финансовых услуг третьим лицам;
3) соглашений, являющихся договорами об оказании финансовых услуг, а также соглашений, достижение которых предусмотрено договорами об оказании финансовых услуг;
4) соглашений, являющихся договорами, заключаемыми финансовыми организациями в процессе обычной хозяйственной деятельности;
5) соглашений о расторжении ранее достигнутых соглашений;
6) соглашений об изменении ранее достигнутых соглашений, не предусматривающих изменение существенных условий ранее достигнутых соглашений;
7) соглашений, являющихся предварительными договорами.
Постановлением Правительства РФ от 30 мая 2007 г. N 335 "Об установлении величин активов кредитных организаций в целях осуществления антимонопольного контроля" (в ред. постановления Правительства РФ от 6 мая 2009 г. N 392) (п. 6) установлена величина стоимости активов кредитной организации по бухгалтерскому балансу по состоянию на последнюю отчетную дату, предшествующую дате достижения соглашения между финансовыми организациями, превышение которой является основанием для направления в антимонопольный орган уведомления в соответствии с ч. 9 комментируемой статьи, в размере 300 млрд. руб. Названным постановлением (п. 7) предусмотрено, что ФАС России по согласованию с Банком России ежегодно, до 1 мая, вносит в Правительство РФ предложения об изменении указанной стоимости активов кредитных организаций в соответствии с данными о темпах роста совокупной стоимости активов кредитных организаций РФ за истекший год. В целях применения постановления стоимость активов кредитных организаций по последним балансам определяется на основании данных оборотной ведомости по счетам бухгалтерского учета кредитных организаций (п. 8).
Постановлением Правительства РФ от 30 мая 2007 г. N 334 "Об установлении величин активов финансовых организаций (за исключением кредитных организаций) в целях осуществления антимонопольного контроля" (в ред. постановления Правительства РФ от 6 мая 2009 г. N 392) установлены следующие величины стоимости активов финансовой организации по бухгалтерскому балансу по состоянию на последнюю отчетную дату, предшествующую дате достижения соглашения между финансовыми организациями, превышение которых является основанием для направления в антимонопольный орган уведомления в соответствии с ч. 9 комментируемой статьи:
5 млрд. руб. - в отношении страховщиков;
3 млрд. руб. - в отношении лизинговых компаний;
1,5 млрд. руб. - в отношении негосударственных пенсионных фондов;
500 млн. руб. - в отношении фондовой биржи, валютной биржи и профессиональных участников рынка ценных бумаг (за исключением регистраторов и депозитариев);
200 млн. руб. - в отношении обществ взаимного страхования, страховых брокеров и кредитных потребительских кооперативов;
100 млн. руб. - в отношении управляющих компаний инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда, специализированных депозитариев инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда, а также депозитариев;
50 млн. руб. - в отношении регистраторов, а также ломбардов.
Часть 9 комментируемой статьи изложена полностью в новой редакции в соответствии с Федеральным законом от 8 ноября 2008 г. N 195-ФЗ. До издания указанного Закона в рассматриваемой норме устанавливалось, что финансовые организации обязаны направлять в федеральный антимонопольный орган уведомления обо всех соглашениях, достигнутых в любой форме между ними или с органами исполнительной власти, органами местного самоуправления, а также с любыми организациями в порядке, предусмотренном настоящим Федеральным законом, за исключением:
1) соглашений между финансовыми организациями, имеющими в совокупности долю на товарном рынке менее норматива, установленного Правительством РФ;
2) соглашений, являющихся договорами о предоставлении финансовых услуг;
3) соглашений, являющихся договорами, заключаемыми финансовой организацией в процессе обычной хозяйственной деятельности.
Проект указанного Закона, как отмечалось его авторами, разработан в целях формирования единой практики применения ч. 9 комментируемой статьи, а также предоставления антимонопольным органам полной и достоверной информации о состоянии конкуренции на финансовых рынках, поскольку ранее действовавшая редакция данной нормы не позволяла финансовым организациям единообразно толковать закон и исполнять обязанность по направлению уведомлений о достигнутых соглашениях в антимонопольный орган; планировалось, что данный Закон позволит, с одной стороны, четко определить круг соглашений, о которых необходимо уведомлять антимонопольные органы, установить единообразный подход к применению закона, с другой стороны, это позволит финансовым организациям добросовестно исполнять обязанность по направлению уведомлений о достигнутых соглашениях, не опасаясь привлечения к административной ответственности за факты ненаправления уведомлений, возникшие в связи с неоднозначностью формулировок ч. 9 комментируемой статьи.
Изменения, внесенные Федеральным законом от 8 ноября 2008 г. N 195-ФЗ, проанализированы в определении КС России от 19 марта 2009 г. N 350-О-О:
часть 9 комментируемой статьи (в ее первоначальной редакции) содержит исчерпывающий перечень случаев, когда финансовые организации освобождаются от обязанности уведомлять федеральный антимонопольный орган о достигнутых соглашениях. Данная норма, рассматриваемая в системном единстве с положениями нормативных актов Правительства РФ, предполагает, что антимонопольный орган уведомляется о соглашениях, заключенных между финансовыми организациями, действующими на различных товарных рынках, независимо от их рыночной доли. Равным образом из нее следует, что о соглашениях, заключенных между финансовыми организациями, действующими на одном товарном рынке, антимонопольный орган уведомляется лишь в случае, если их совокупная доля на данном товарном рынке превышает определенный Правительством РФ норматив;
Федеральным законом от 8 ноября 2008 г. N 195-ФЗ в ч. 9 комментируемой статьи внесены изменения. Ими предусматривается обязанность финансовых организаций направлять в антимонопольный орган уведомления обо всех соглашениях, достигнутых между ними в письменной форме. Исключение составляют, среди прочих, случаи, когда стоимость активов каждой из таких финансовых организаций по бухгалтерскому балансу по состоянию на последнюю отчетную дату, предшествующую дате достижения соглашения, не превышает величину, установленную Правительством РФ. Тем самым законодатель отказался от такого правового регулирования, при котором обязанность финансовых организаций уведомить антимонопольный орган о достигнутых соглашениях ставится в зависимость от их совокупной доли на товарном рынке, а также конкретизировал основания освобождения от этой обязанности.
Отказывая в принятии к рассмотрению жалобы на норму ч. 9 комментируемой статьи, в указанном определении КС России отметил следующее: вопреки доводам заявителя о неопределенности содержащегося в оспариваемой норме понятия "обычная хозяйственная деятельность", данное понятие при отсутствии законодательно закрепленного перечня видов хозяйственной деятельности направлено на защиту интересов субъектов предпринимательства и позволяет арбитражным судам относить хозяйственную деятельность к категории "обычная"; таким образом, оспариваемое регулирование, вопреки доводам жалобы, не содержит неопределенности относительно обязанности финансовых организаций уведомлять антимонопольный орган о заключаемых ими соглашениях и не может рассматриваться как нарушающее конституционные права заявителя.
В части 1 ст. 2 Федерального закона от 8 ноября 2008 г. N 195-ФЗ устанавливалось, что финансовые организации, не направившие в соответствии с ч. 9 комментируемой статьи (в редакции, действовавшей до дня вступления в силу указанного Закона, т.е. до 11 ноября 2008 г.) в антимонопольный орган уведомлений о соглашениях, достигнутых до дня вступления в силу указанного Закона, если обязанность уведомлять о таких соглашениях предусмотрена ч. 9 комментируемой статьи (в ред. Федерального закона от 8 ноября 2008 г. N 195-ФЗ), должны направить в антимонопольный орган соответствующие уведомления в течение девяти месяцев со дня вступления в силу Федерального закона от 8 ноября 2008 г. N 195-ФЗ. Согласно ч. 2 данной статьи уведомления об указанных соглашениях, направленные финансовыми организациями в антимонопольный орган в вышеназванный срок, считаются направленными с соблюдением сроков, установленных антимонопольным законодательством РФ.
10-11. Часть 10 комментируемой статьи наделяет федеральный антимонопольный орган полномочием по установлению формы уведомления о соглашении финансовой организации. На основании данной нормы форма уведомления о соглашении финансовой организации утверждена приказом ФАС России от 25 июня 2007 г. N 184 "Об утверждении формы уведомления о соглашении финансовой организации" (полностью изложена в новой ред. приказом ФАС России от 4 февраля 2009 г. N 65)*(177).
В части 10 комментируемой статьи также определен перечень документов и сведений, которые подлежат приложению к уведомлению о соглашении финансовой организации:
1) копия соглашения в письменной форме с приложениями;
2) сведения об основных видах деятельности лиц, достигших соглашения, и их доходе от основных видов деятельности (до издания Федерального закона от 8 ноября 2008 г. N 195-ФЗ предусматривалась еще одна позиция - финансово-экономическая отчетность, представляемая в Банк России и в осуществляющие регулирование на рынке финансовых услуг федеральные органы исполнительной власти). При этом в ч. 11 данной статьи установлено, что федеральный антимонопольный орган не вправе запрашивать у финансовых организаций иные документы и сведения, кроме указанных. Соответственно, перечень документов и сведений, которые подлежат приложению к уведомлению, является исчерпывающим.
12. В части 12 комментируемой статьи определен срок исполнения обязанности уведомить федеральный антимонопольный орган о достижении соглашения, т.е. срок предоставления уведомления - в течение 15 дней с даты достижения соглашения. Под датой достижения соглашения очевидно подразумевается дата его заключения, в связи с чем необходимо иметь в виду следующие нормы части первой ГК РФ:
договор считается заключенным, если между сторонами, в требуемой в подлежащих случаях форме, достигнуто соглашение по всем существенным условиям договора (п. 1 ст. 432);
договор заключается посредством направления оферты (предложения заключить договор) одной из сторон и ее акцепта (принятия предложения) другой стороной (п. 2 ст. 432);
договор признается заключенным в момент получения лицом, направившим оферту, ее акцепта (п. 1 ст. 433).
Как предусмотрено Административным регламентом ФАС России по осуществлению контроля за ограничивающими конкуренцию соглашениями хозяйствующих субъектов, уведомление, доставленное в антимонопольный орган нарочным в последний день установленного срока представления уведомления до часа, когда в антимонопольном органе по установленным правилам прекращается рабочий день, либо сданное в организацию связи до 24 часов последнего дня указанного срока, считается представленным в срок.
В отношении представления уведомления о соглашении названным документом также предусмотрено следующее:
в случае, если соглашение действует на территории, подведомственной одному территориальному органу, уведомление представляется в соответствующий территориальный орган. В остальных случаях уведомление представляется в ФАС России;
ФАС России в семидневный срок со дня получения уведомления может передать его для рассмотрения в соответствующий территориальный орган или в ФАС России с учетом приведенных выше положений, уведомив об этом заявителя. При этом ФАС России направляет в этот территориальный орган соответствующее уведомление с приложенными документами и сведениями. Территориальный орган в семидневный срок со дня получения уведомления может по согласованию с ФАС России передать его для рассмотрения в соответствующий территориальный орган или в ФАС России (с учетом приведенных выше положений), уведомив об этом заявителя. При этом территориальный орган направляет в соответствующий территориальный орган или в ФАС России это уведомление с приложенными документами и сведениями. ФАС России может затребовать к своему рассмотрению уведомление, подлежащее рассмотрению в территориальном органе. При этом
уведомление должно быть направлено в ФАС России в семидневный срок с приложенными документами и сведениями;
уведомление составляется по форме, утвержденной ФАС России, подписывается уполномоченным лицом финансовой организации, представляющей уведомление, и скрепляется печатью финансовой организации. Если уведомление представляет индивидуальный предприниматель, то уведомление подписывается этим лицом или его уполномоченным лицом и скрепляется печатью. В случае, если соглашение заключено несколькими финансовыми организациями, уведомление может быть представлено в антимонопольный орган от лица таких финансовых организаций общим представителем, имеющим надлежащим образом оформленную доверенность или иное письменное доказательство полномочий по представлению уведомления;
документы и сведения представляются на бумажном и электронном носителях;
документы и сведения, представленные на бумажном носителе, должны быть прошиты и заверены подписью уполномоченного лица финансовой организации;
коммерческая тайна, служебная тайна или иная охраняемая законом тайна (за исключением банковской тайны), содержащаяся в документах, не может служить основанием отказа в их предоставлении антимонопольному органу. При этом финансовая организация должна указать исчерпывающий перечень документов, составляющих коммерческую тайну (за исключением документов, которые не могут являться коммерческой тайной в соответствии с законодательством РФ), служебную или иную охраняемую законом тайну (за исключением банковской тайны);
уведомление, а также прилагаемые документы должны быть представлены на русском языке. В случае обращения в антимонопольный орган финансовой организации, являющейся иностранным лицом, документы должны быть представлены на иностранном языке с заверенным в установленном порядке переводом на русский язык (с проставлением апостиля компетентного органа государства, в котором этот документ был составлен). В случае, если документы изначально составлены на русском языке, то их предоставление на иностранном языке с заверенным в установленном порядке переводом на русский язык не требуется;
при невозможности финансовой организацией в полной мере представить документы и сведения они предоставляются в имеющемся объеме, указываются причины невозможности получения заявителем соответствующих документов и сведений, а также указывается, где эти документы и сведения могут быть получены. При невозможности представления точной информации заявителем представляется оценочная информация с указанием "оценочно", а также с указанием источников получения такой информации и использованных методов оценки.
нахождение документов за пределами России не может служить основанием для отказа в их представлении антимонопольному органу.
уведомление вместе с документами направляется в антимонопольный орган следующими способами:
доставка заявителем лично;
доставка курьером под расписку;
направление заказным письмом с уведомлением о вручении;
уведомление считается представленным со дня его представления в антимонопольный орган со всеми документами либо со дня представления финансовой организацией сведений о причинах, объясняющих невозможность для финансовой организации получения указанных документов;
уполномоченный работник антимонопольного органа регистрирует уведомление:
в тот же день, если оно поступило по почте заказным письмом либо представлено курьером;
незамедлительно в присутствии заявителя, если уведомление представлено им лично.
По требованию финансовой организации работник антимонопольного органа, осуществляющий регистрацию уведомления, делает отметку на втором экземпляре уведомления, если уведомление доставлено курьером. В отметке на экземпляре финансовой организации содержатся дата регистрации уведомления, номер регистрации и подпись работника антимонопольного органа, осуществившего регистрацию.
Административный регламент ФАС России по осуществлению контроля за ограничивающими конкуренцию соглашениями хозяйствующих субъектов также предусматривает следующее в отношении рассмотрения уведомления о соглашении:
основанием для начала действий по рассмотрению представленного финансовой организацией уведомления является представление в антимонопольный орган такого уведомления с приложенными документами и сведениями;
антимонопольный орган рассматривает уведомление с приложенными документами и сведениями в течение 30 дней с даты поступления всех необходимых для рассмотрения заявления документов и сведений. В случае отсутствия документов и сведений, а также сведений о причинах, объясняющих невозможность их представления, либо о недоступности их для заявителя уведомление не считается поступившим и антимонопольный орган направляет соответствующий запрос финансовой организации.
срок рассмотрения уведомления может быть продлен антимонопольным органом, но не более чем на три месяца. Срок рассмотрения может быть продлен в связи с:
а) запросом информации, необходимой для рассмотрения уведомления;
б) необходимостью получения разъяснений отдельных положений соглашения, о котором представлено уведомление;
в) иными обстоятельствами;
рассмотрение представленных финансовыми организациями уведомлений с приложенными документами и сведениями осуществляет структурное подразделение антимонопольного органа, осуществляющее контроль финансовых рынков (ответственное структурное подразделение);
после поступления уведомления в ответственное структурное подразделение его руководитель в течение одного дня назначает ответственного исполнителя в соответствии с должностными обязанностями (исполнитель);
исполнитель в течение двадцати дней рассматривает поступившее уведомление и приложенные документы и сведения на предмет соответствия или несоответствия проекта соглашения требованиям антимонопольного законодательства;
по итогам рассмотрения уведомления и приложенных документов и сведений исполнитель осуществляет подготовку одного из следующих проектов решений:
а) о принятии уведомления к сведению;
б) о принятии уведомления к сведению с указанием действий (бездействия), совершение (несовершение) которых в ходе реализации соглашения может привести к ограничению конкуренции; в) о продлении срока рассмотрения уведомления с указанием причин продления;
проекты решений (писем финансовой организации), предусмотренных подп. "а", "б" предыдущего пункта (о принятии уведомления к сведению;
о принятии уведомления к сведению с указанием действий (бездействия), совершение (несовершение) которых в ходе реализации соглашения может привести к ограничению конкуренции), подготавливаются исполнителем в случаях, если:
а) соглашение соответствует требованиям антимонопольного законодательства и не может привести (не приводит) к ограничению конкуренции;
б) соглашение приводит либо может привести к ограничению конкуренции, но будет признано антимонопольным органом допустимым, т.е. такое соглашение не создает возможность для отдельных лиц устранить конкуренцию на соответствующем товарном рынке, не налагаются на участников соглашения или третьих лиц ограничения, не соответствующие достижению целей таких соглашений, а также если его результатом является либо может являться совершенствование производства, реализации товаров и стимулирование технического, экономического прогресса либо повышение конкурентоспособности товаров российского производства на мировом рынке либо может являться получение покупателями преимуществ (выгод), соразмерных преимуществам (выгодам), полученным хозяйствующими субъектами в результате соглашения;
в случае, если соглашение содержит признаки нарушения ст. 11 и 16 комментируемого Закона, запрещающих соглашения между хозяйствующими субъектами либо хозяйствующими субъектами и органами исполнительной власти, органами местного самоуправления, если такие соглашения приводят или могут привести к недопущению, ограничению или устранению конкуренции, антимонопольный орган возбуждает дело о нарушении антимонопольного законодательства;
подготовленные исполнителем проекты решений (писем финансовым организациям) в течение трех дней визируются руководителем ответственного структурного подразделения;
завизированные руководителем структурного подразделения проекты решений (писем финансовым организациям) направляются исполнителем на подпись руководителю (заместителю руководителя) антимонопольного органа;
руководитель (заместитель руководителя) антимонопольного органа подписывает проекты решений (писем финансовым организациям) в двухдневный срок со дня их поступления на подпись. В случае отсутствия достаточных оснований для принятия предлагаемого решения проект решения (письма финансовой организации) возвращается на доработку в ответственное структурное подразделение соответствующим поручением руководителя (заместителя руководителя) антимонопольного органа;
в случае необходимости доработки проектов писем, предусмотренных подп. "а", "б" приведенного выше пункта (о принятии уведомления к сведению;
о принятии уведомления к сведению с указанием действий (бездействия), совершение (несовершение) которых в ходе реализации соглашения может привести к ограничению конкуренции), срок доработки устанавливается в пределах общего срока рассмотрения уведомлений либо продлевается общий срок рассмотрения уведомлений;
в случае продления срока рассмотрения уведомления исполнитель осуществляет рассмотрение уведомления (доработку проекта решения) в срок не позднее чем за пять дней до окончания срока рассмотрения;
антимонопольный орган может пересмотреть уведомление, принятое к сведению, в случаях, если:
а) реализация такого соглашения приводит к ограничению конкуренции на соответствующем товарном рынке, в том числе при несоблюдении положений, предусмотренных подп. "б" приведенного выше пункта;
б) решение о принятии уведомления к сведению основывалось на недостоверных сведениях либо изменились факты, послужившие основанием для принятия такого решения.
